中基協進一步規范私募服務業務 擬引入退出機制
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【摘要】中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)就《私募投資基金服務業務管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》)向社會公開征求意見。《管理辦法》明確了私募基金服務機構與私募基金管理人的法律關系，全面梳理私募基金服務行業的業務類別，提出各類業務的職責邊界和自律管理要求，重點規范份額登記、估值核算、信息技術系統服務等三項服務業務。具體詳情如下：中基協進一步規范私募服務業務 擬引入退出機制
私募基金的自律監管框架正日臻完善。
昨日，中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)就《私募投資基金服務業務管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》)向社會公開征求意見。
《管理辦法》明確了私募基金服務機構與私募基金管理人的法律關系，全面梳理私募基金服務行業的業務類別，提出各類業務的職責邊界和自律管理要求，重點規范份額登記、估值核算、信息技術系統服務等三項服務業務。
值得指出的是，《管理辦法》引入了服務機構的退出機制，引導各業務相關方在服務業務中各盡其責，打造良好的行業生態，促進私募基金服務業務持續健康發展。
私募快速發展催生服務辦法完善
此前，為支持私募基金管理人特色化、差異化發展，降低運營成本，提高核心競爭力，協會于2014年底發布了《基金業務外包服務指引》(以下簡稱《外包指引》)。《外包指引》明確了基金服務業務范圍，對基金業務服務活動主要采取備案管理。
截至目前，協會已先后公布三批共44家服務機構備案名單。服務機構備案工作促進了私募基金服務行業市場化、規范化、多樣化競爭格局的初步形成。
但是，隨著私募基金行業日益發展壯大，機構和產品數量爆發式增長，產品設計靈活復雜，需求千差萬別，初具規模的私募基金服務行業也面臨諸多挑戰。從協會日常自律管理和調研的情況看，這一行業存在服務類別履行職責不明確、服務邊界界定不清、服務機構與私募基金管理人的權責劃分不清等問題。
在此背景下，出臺一部更為明晰、完善、契合新趨勢的辦法顯得尤為重要。記者獲悉，2015年10月以來，協會組織召開了服務機構座談會，向部分證券公司、公募基金管理人、商業銀行等服務機構征求意見、組織調研，在深入總結調研成果的基礎上，經協會會長辦公會多次討論，并征求證監會意見后，形成《管理辦法》。
《管理辦法》合并了《外包指引》的主要條款，包括服務機構的法律地位、基金管理人在業務外包中的法定職責、募集結算資金的安全保障機制等，同時新增了各類服務業務的定義、業務邊界、權責劃分和退出機制等內容。
募集結算資金安全受保障
具體來看，《管理辦法》厘清了私募基金服務行業的法律關系，區別基金托管業務與基金資產保管業務。投資者與管理人及托管人之間是信托關系，管理人和托管人同時承擔雙重受托責任。而私募基金在不選擇托管的情況下，可以委托資產保管機構代為安全保管基金資產，管理人和資產保管機構之間是委托代理關系。
據悉，協會正在擬定的《私募投資基金托管業務管理辦法》將對上述業務進行詳細規范。
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【摘要】中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)就《私募投資基金服務業務管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》)向社會公開征求意見。《管理辦法》明確了私募基金服務機構與私募基金管理人的法律關系，全面梳理私募基金服務行業的業務類別，提出各類業務的職責邊界和自律管理要求，重點規范份額登記、估值核算、信息技術系統服務等三項服務業務。具體詳情如下：中基協進一步規范私募服務業務 擬引入退出機制
《管理辦法》同時全面梳理了私募基金服務行業的業務類別，設單章重點規范了基金份額登記業務、基金估值核算業務、信息技術系統三項業務，上述業務記載了投資者信息、產品運作數據和各類基金業務運營流程，是私募基金行業大數據平臺的構建基礎。
據介紹，協會將通過搭建私募基金行業集中統一的數據交換、備份、登記平臺，有效加強外部監督制約，提高整體運行安全和效率，便于及時對服務業務開展情況進行分析總結，掌握基金外包業務風險點，提高事中、事后行為管理能力。
對于基金募集結算資金專用賬戶，《管理辦法》進行了安全制度設計，規定應當由監督機構負責實施有效監督，監督協議中應當明確監督機構保障投資者資金安全的連帶責任條款。
這里的監督機構是指在協會完成份額登記業務備案的服務機構、中國證券登記結算有限責任公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的證券公司或商業銀行。監督機構和服務機構為同一機構的，應當做好內部風險防范。
值得一提的是，《管理辦法》引入了退出機制，加強服務機構的自律管理。《管理辦法》明確，私募管理人應當委托在協會完成登記并已成為協會會員的服務機構提供私募基金服務業務，同時設單章明確了服務機構的業務信息報送、變更登記義務以及協會行業自律管理的相關職責，規范了服務機構及其從業人員在從事基金服務業務的過程中違反《管理辦法》的相應自律處罰措施，針對嚴重違規等情況，引入了退出機制。
私募基金服務機構及其從業人員因從事基金服務業務的過程中的違規行為被協會采取相關紀律處分的，協會可視情節輕重記入誠信檔案;私募基金服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及中國證監會的有關規定時，移送中國證監會或司法機關處理。
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