證券金融市場基礎章節知識點匯總
　　【摘要】2016年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理證券從業資格考試證券金融市場基礎知識真題(六)供各位考生練習備考，更多相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

　　更多真題：證券金融市場基礎知識真題匯編(二)

　　6.證券投資基金是一種()集合投資方式。

　?、?利益共享Ⅱ.業余理財Ⅲ.風險自擔Ⅳ.風險共擔

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　6.C【解析】證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

　　7.下列關于風險的說法中，錯誤的是()。

　?、?地震、旱災、戰爭、蟲災屬于自然風險

　　Ⅱ.政治風險和戰爭屬于技術風險

　　Ⅲ.空氣污染、噪音屬于技術風險

　?、?政治風險屬于國家風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ證券從業資格考試證券金融市場基礎知識真題(六)

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7.C【解析】自然風險是指因自然力的不規則變化使社會生產和社會生活等遭受威脅的風險。如地震、水災、火災、風災、雹災、凍災、旱災、蟲災以及各種瘟疫等自然現象，是經常的、大量發生的。故第Ⅰ項說法錯誤。技術風險是指伴隨著科學技術的發展、生產方式的改變而產生的威脅人們生產與生活的風險。如核輻射、空氣污染和噪音等。故第Ⅱ項說法錯誤。

　　8.國債公開招標方式中關于“荷蘭式”招標，下列說法正確的是()。

　?、?標的為利率或利差時，以最高中標價格為當期國債的承銷價格

　?、?標的為利率或利差時，均按面值承銷

　?、?標的為價格時，最高中標價格為當期國債的承銷價格

　?、?標的為價格時，均按發行價承銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】荷蘭式招標的標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差，各中標機構均按面值承銷;標的為價格時，全場最低中標價格為當期國債發行價格，各中標機構均按發行價格承銷。

　　9.下列關于證券市場的特征，說法正確的是()。

　　Ⅰ.價值直接交換的場所Ⅱ.財產權利直接交換的場所

　　Ⅲ.風險直接交換的場所Ⅳ.直接和間接融資的場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.A【解析】證券市場具有以下特征：①證券市場是價值直接交換的場所;②證券市場是財產權利直接交換的場所;③證券市場是風險直接交換的場所。

　　10.信用違約互換交易的危險來自()。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.高杠桿性

　?、?信用保護買方不真正持有作為參考的信用工具

　?、?場內交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.B【解析】信用違約互換(CDS)交易的危險來自三個方面：①具有較高的杠桿性;②由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發生危機時，市場往往恐慌性地高估涉險金額;③由于場外市場缺乏充分的信息披露和監管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的風險敞口頭寸失去著落。

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