2016年期貨《法律法規》各章節考試重點匯總

　　多項選擇題

　　1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以()。

　　A.與其負責人以及相關工作人員進行監管談話

　　B.責令改正

　　C.出具警示函

　　D.對負責人采取拘留等強制措施

　　答案為ABC。期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函。

　　2.期貨公司或其營業部有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關規定，采取相應的監管措施?()

　　A.期貨結算業務規則不健全或者未有效執行，可能損害期貨公司的持續經營

　　B.未按規定委托中間介紹業務，業務活動存在較大風險或者風險隱患

　　C.存在可能影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

　　答案為ABCD。根據《期貨公司管理辦法》第88條規定，選項A、B、C、D符合題干要求。考生要結合《期貨交易管理條例》第59條規定，掌握該知識點。

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　　2016年期貨法律法規考試題型

　　【摘要】根據中國期貨從業協會發布《2016年期貨從業人員資格考試公告(4號) 》得知，2016年第五次期貨從業資格考試時間11月19日，期貨從業人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規。為幫助各位考生備考環球網校小編整理期貨從業資格考試法律法規練習題及答案解析供各位考生備考，敬請關注！期貨從業資格考試法律法規練習題及答案解析

2016年期貨《法律法規》各章節考試重點匯總

　　3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改?()

　　A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員

　　B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營

　　C.非法干預期貨公司經營管理活動

　　D.股東未按照出資比例行使表決權

　　答案為ABCD。期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營;②直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

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