點擊查看：2013年證券從業資格考試(基礎知識)預測試題及答案

　　一、單選題

　　1、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立----。

　　A 補償基金

　　B 投資基金

　　C 保證基金

　　D 風險基金

　　2、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的----。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 40%

　　3、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過―-----批準。

　　A 發行審核委員會

　　B 董事會

　　C 股東大會

　　D 證券交易所

　　4、貼現債券通常在票面上------，是一種折價發行的債券。

　　A 不規定利率

　　B 規定利率

　　C 不標明折價率

　　D 標明折價率

　　5、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是--------。

　　A 發行方式

　　B 流通發行

　　C 券面形式

　　D 付息方式

　　6、公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是------。

　　A 保證公司債券

　　B 參與公司債券

　　C 信用債券

　　D 建業債券

　　7、公司申請其股票上市應有____記錄。

　　A最近3年連續盈利

　　B 3年盈利

　　C 5年盈利

　　D 最近5年連續盈利

　　8、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。

　　A 美元

　　B 日元

　　C 發行國貨幣

　　D 國際貨幣單位

　　9、對公司增加或減少注冊資本，應由-----作出決議。

　　A全體股東

　　B 股東大會

　　C 監事會

　　D 董事會

　　10、申請從事證券業務資產評估機構其實有資本不得少于------人民幣。

　　A 20萬

　　B 30萬

　　C 40萬

　　D 50萬

　　二、多選題

　　1、企業短期融資券發行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中-----是其期限。

　　A 3個月

　　B 6個月

　　C 9個月

　　D 1年

　　2、國際債券同國內債券相比具有------的特點。

　　A 資金來源廣

　　B 發行規模大

　　C 存在匯率風險

　　D 有國家主權保障

　　3、金融期貨已經產生便得到迅速發展。這種發展具體表現在--------。

　　A 期貨投資者的急速增加

　　B 金融期貨種類的發展

　　C 金融期貨市場的發展

　　D 金融期貨交易規模的發展

　　4、可轉換證券主要分為--------。

　　A 可轉換普通股票

　　B 可轉換優先股

　　C 可轉換國債

　　D 可轉換公司債

　　5、下列因素中，與認股權證價值成正比例的有-------。

　　A 普通股的市價

　　B 剩余有效期限

　　C 換股比例

　　D 認股價格

　　6、公司發行優先認股權的目的為----------。

　　A 不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利

　　B 因發行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償

　　C 增加新發行股票對股東的吸引力

　　D 增加認購股票的投資者的數量

　　7、備兌憑證的作用------。

　　A 增加股票的流動性

　　B 創造新的投資機會

　　C 增加投資者人數

　　D 避開監管

　　8、根據市場的功能劃分，證券市場可分為---------。

　　A 證券發行市場

　　B 證券承銷市場

　　C證券經紀市場

　　D 證券交易市場

　　9、證券發行市場由----------組成。

　　A 證券發行人

　　B 證券監管機構

　　C 證券投資者

　　D 證券中介機構

　　10、證券發行市場的基本功能----------。

　　A 為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B 為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化

　　C 形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

　　D 為企業和投資者提供規避風險的途徑

　　三、判斷題

　　1、計算期加權股價指數又稱派氏加權指數。

　　2、證券投資咨詢公司的業務人員必須具備證券專業知識和從事證券業務2年以上的經驗。

　　3、從事證券法律業務的律師事務所必須有5名以上取得從事證券法律業務資格證書的專職律師。

　　4、注冊會計師事務所在執行證券期貨相關業務時接受財政部和中國證監會的監管。

　　5、信用評級機構是政府的一個事業單位。

　　6、股份有限公司設監事會，其成員不得少于5人。

　　7、中國證券業協會采取會員制的組織形式。

　　8、取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達18個月，若要重新成為證券業從業人員，需要重新申請。

　　9、證券業從業人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。

　　10、證券業從業人員不得勸誘客戶參與證券交易。

　　參考答案：

　　一、單選題1-10D 、A 、C 、A 、C 、C 、A 、A 、B 、B

　　二、多選題1-10ABC 、ABCD 、BCD 、BD 、ABC 、ABC 、AB 、AD、ACD 、ABC

　　三、判斷題1-10對 、對 、錯 、對 、錯 、錯 、對 、對 、對 、對