編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于()。【選擇題】

A.證券承銷與保薦業務

B.證券經紀業務

C.融資融券業務

D.證券自營業務

2、下列選項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是()。【選擇題】

A.信息披露的監管

B.公司治理監管

C.并購重組的監管

D.內幕交易行為的監管

3、個人投資者的特點包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.資金規模有限

Ⅱ.專業知識相對匱乏

Ⅲ.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

Ⅳ.投資的靈活性強

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、債券融資的優點有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.所籌集資金無到期日，不需歸還

Ⅱ.資本結構優化作用

Ⅲ.財務杠桿作用

Ⅳ.避稅作用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、我國證券市場監管的原則是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.依法監管原則

Ⅱ.保護投資者利益原則

Ⅲ.“三公”原則

Ⅳ.監管與自律相結合原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。證券經紀業務又稱“代理買賣證券業務”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務。融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

2、正確答案：D

答案解析：對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等(選項A、B、C正確)，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。而對內幕交易行為的監管屬于對交易市場的監管，不屬于對上市公司的監管。

3、正確答案：D

答案解析：個人投資者的特點包括以下四個方面：(1)資金規模有限；(2)專業知識相對匱乏；(3)投資行為具有隨意性、分散性和短期性；(4)投資的靈活性強。

4、正確答案：A

答案解析：債券融資的優點有：債券融資具有資本結構優化作用(Ⅱ正確)；債券融資具有財務杠桿作用(Ⅲ正確)；債券融資具有避稅作用(Ⅳ正確)。債券有償還期限，到期還本并按期支付利息(Ⅰ錯誤)。

5、正確答案：D

答案解析：我國證券市場監管有4大原則，分別是：(1)依法監管原則；(Ⅰ正確)(2)保護投資者利益原則；(Ⅱ正確)(3)“三公”原則；(Ⅲ正確)(4)監管與自律相結合原則。(Ⅳ正確)

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