編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券從業資格考試由()統一組織。【選擇題】

A.深圳證券交易所

B.中國證券業協會

C.上海證券交易所

D.中國證監會

2、任何人員最多可以在()家證券公司擔任獨立董事。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、下列不屬于公司董事、高級管理人員禁止的行為的是()。【選擇題】

A.挪用公司資金

B.接受他人與公司交易的傭金歸為己有

C.擅自披露公司秘密

D.檢查公司財務

4、機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向()報告。【組合型選擇題】

Ⅰ.高級管理人員

Ⅱ.中國證監會

Ⅲ.董事會

Ⅳ.中國證券業協會

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ.A公司的實際控制人丙某

Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券從業資格考試由中國證券業協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。

2、正確答案：B

答案解析：任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

3、正確答案：D

答案解析：根據《中華人民共和國公司法》的規定，董事、高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金；(選項A屬于)(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；(3)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；(4)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；(選項B屬于)(7)擅自披露公司秘密；(選項C屬于)(8)違反對公司忠實義務的其他行為。

4、正確答案：C

答案解析：機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告(Ⅰ、Ⅲ項正確)。機構應及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告；中國證券業協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

5、正確答案：C

答案解析：證券交易內幕信息的知情人包括：(1)發行人的董事、監事、高級管理人員；(Ⅰ項正確)(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員(Ⅱ項正確)，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；(Ⅲ項正確)(3)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；(5)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；(Ⅳ項正確)(7)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業資格考試報名時間通知。

以上內容是2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(2月17日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!