編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總

知識點：保薦代表人的資格管理規定

1.個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：

(1)具備3年以上保薦相關業務經歷；

(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；

(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；

(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰；

(5)未負有數額較大到期未清償的債務；

(6)中國證監會規定的其他條件。

2.中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

3.保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

4.保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。

【提示】保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予審核；已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業資格考試報名時間通知。

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