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證券從業資格《證券市場基本法律法規》保薦代表人違反有關規定的法律責任

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十二條規定，中國證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查，保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

第六十三條規定，中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理，記錄其執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

第六十四條規定，自保薦機構向中國證監會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。

第六十五條規定，保薦機構資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會不予核準；已核準的，撤銷其保薦機構資格。

保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會不予核準；已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

第六十六條規定，保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

第六十七條規定，保薦機構出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停其保薦機構資格3個月；情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月，并可以責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人；情節特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格：

(1)向中國證監會、證券交易所提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(2)內部控制制度未有效執行；

(3)盡職調查制度、內部核查制度、持續督導制度、保薦工作底稿制度未有效執行；

(4)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(5)唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；

(6)唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作；

(7)通過從事保薦業務謀取不正當利益；

(8)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

第六十八條規定，保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：

(1)盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；

(2)未完成或者未參加輔導工作；

(3)未參加持續督導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責；

(4)因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責；

(5)唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作；

(6)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

第六十九條規定，保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：

(1)在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范；

(2)通過從事保薦業務謀取不正當利益；

(3)本人及其配偶持有發行人的股份；

(4)唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；

(5)參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第七十條規定，保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處于立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

第七十一條規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：

(1)證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(2)公開發行證券上市當年即虧損；

(3)持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第七十二條規定，發行人在持續督導期間出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：

(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；

(2)公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑50%以上；

(3)首次公開發行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發生變更；

(4)首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組；

(5)上市公司公開發行新股、可轉換公司債券之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組，且未在證券發行募集文件中披露；

(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上；

(7)關聯交易顯失公允或者程序違規，涉及金額較大；

(8)控股股東、實際控制人或其他關聯方違規占用發行人資源，涉及金額較大；

(9)違規為他人提供擔保，涉及金額較大；

(10)違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大；

(11)董事、監事、高級管理人員侵占發行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；

(12)違反上市公司規范運作和信息披露等有關法律法規，情節嚴重的；

(13)中國證監會規定的其他情形。

第七十三條規定，保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業務負責人、內核負責人應承擔相應的責任，對已受理的該保薦代表人具體負責推薦的項目，保薦機構應當撤回推薦；情節嚴重的，責令保薦機構就各項保薦業務制度限期整改，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機構資格。

第七十四條規定，保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取本辦法第六十六條規定監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

保薦代表人在2個自然年度內被采取本辦法第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

第七十五條規定，對中國證監會采取的監管措施，保薦機構及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據證明下列事實且理由成立，中國證監會予以采納：

(1)發行人或其董事、監事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務；

(2)發行人已在證券發行募集文件中做出特別提示，保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務；

(3)發行人因不可抗力致使業績、募集資金運用等出現異常或者未能履行承諾；

(4)發行人及其董事、監事、高級管理人員在持續督導期間故意違法違規，保薦機構和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責義務；

(5)保薦機構、保薦代表人已履行勤勉盡責義務的其他情形。

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