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單項選擇題

1.投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。

A、證券交易所

B、中國結算公司

C、證券業協會

D、證監會

2.上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立()賬戶的投資者。

A、B字頭和D字頭

B、B字頭和C字頭

C、A字頭和D字頭

D、A字頭和B字頭

3.證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由()直接受理。

A、證券公司

B、商業銀行

C、中國結算公司上海分公司和深圳分公司

D、中國結算公司境外股結算會員

4.《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近()無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

A、5年

B、3年

C、10年

D、2年

5.變更登記是指由()執行并確認記名證券的過戶的行為。

A、證券交易所

B、證券交易代理商

C、證券登記結算機構

D、律師事務所

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答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：投資者買賣證券的第一步是要向中國結算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據我國現行做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

2、正確答案：A

答案解析：上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投資者。

3、正確答案：C

答案解析：其他三項屬于開戶代理機構。自然人及一般機構開立證券賬戶可以通過開戶代理機構辦理。

4、正確答案：B

答案解析：按照《中華人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(2)主要股東具有持續營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊資本。(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。(5)有完善的風險管理與內部控制制度。(6)有合格的經營場所和業務設施。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

5、正確答案：C

答案解析：變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為。

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