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選擇題

1.融資融券業務合同應由(　　)統一制定、保管和與客戶簽訂。

A.證券交易所

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證券公司

2.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后(　　)日內向協會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.中國證監會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據相關法律法規，制定相關執業規范和行為準則

B.證券自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資

C.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的10%，并應當遵循分散投資風險的原則

D.證券公司從事定向資產管理業務，其客戶委托資產凈值的最低限額是固定不變的

4.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本法被協會注銷執業證書的人員，協會可在(　　)年內不受理其執業證書的申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

5.(　　)應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。

A.證券登記結算機構

B.證券公司

C.負責客戶信用資金存管的商業銀行

D.中國證監會

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答案及解析

1.[答案]D

[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。該合同應由證券公司統一制定、保管和與客戶簽訂。

2.[答案]A

[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第16條的規定.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

3.[答案]B

[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第6條第2款的規定。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和本規定，制定相關執業規范和行為準則。故選項A錯誤。根據《證券公司證券自營業務指引》第11條的規定，完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。故選項B正確。限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。故選項C錯誤。證券公司從事定向資產管理業務，接受單一客戶委托資產凈值的最低限額，應當符合中國證監會的規定。證券公司可以在規定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額。故選項D錯誤。

4.[答案]B

[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第25條的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

5.[答案]A

[解析]證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內數據的查詢服務。

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