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單項選擇題

1、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

2、下列不屬于基金份額持有人義務的是()。

A.保管基金資產

B.遵守基金契約

C.繳納基金認購款項及規定費用

D.承擔基金虧損或終止的有限責任

3、甲證券公司欲申請融資融券業務試點，下列情形中不符合申請條件的是()。

A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近3個月凈資本均在12億元以上

D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

2.【答案】A

【解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約；(B屬于)(2)繳納基金認購款項及規定費用；(C屬于)(3)承擔基金虧損或終止的有限責任；(D屬于)(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動；(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務。A項，保管基金資產屬于基金托管人的義務。

3.【答案】C

【解析】甲證券公司應滿足財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上。

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