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證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問業務的概念及相關要求

1.上市公司并購重組財務顧問業務是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業意見等專業服務。

經中國證監會核準具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構(以下簡稱財務顧問)，可以依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務。未經中國證監會核準，任何單位和個人不得從事上市公司并購重組財務顧問業務。

2.財務顧問應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，對委托人的申報文件進行核查，出具專業意見，并保證其所出具的意見真實、準確、完整。

3.財務顧問的委托人應當依法承擔相應的責任，配合財務顧問履行職責，并向財務顧問提供有關文件及其他必要的信息，不得拒絕、隱匿、謊報。財務顧問履行職責，不能減輕或者免除委托人、其他專業機構及其簽名人員的責任。

4.中國證監會依照法律、行政法規和有關規定，對財務顧問實行資格許可管理，對財務顧問及其負責并購重組項目的簽名人員(以下簡稱“財務顧問主辦人”)的執業情況進行監督管理。中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。

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