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單項選擇題

1、從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合()的自律管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會在各地的派出機構

D.證券公司

2、下列關于保薦代表人執業行為規范的說法中，錯誤的是()。

A.中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任

C.保薦代表人可以列席發行人的股東大會、董事會和監事會

D.保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益

3、注冊會計師甲、乙、丙共同出資設立一特殊的普通合伙制會計師事務所。因甲、乙在某次審計業務中故意出具不實審計報告，人民法院判決會計師事務所賠償當事人50萬元。根據合伙企業法律制度的規定，下列關于該賠償責任承擔的表述中，正確的是()。

A.甲、乙、丙均承擔無限連帶責任

B.甲、乙、丙均以其在會計師事務所中的財產份額為限承擔責任

C.以該會計師事務所的全部財產為限承擔責任

D.甲、乙承擔無限連帶責任，丙以其在會計師事務所中的財產份額為限承擔責任

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

2.【答案】B

【解析】根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

3.【答案】D

【解析】1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任。

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