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單項選擇題

1、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在()年內不受理其執業證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

2、從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后()日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

A.7

B.10

C.15

D.20

3、柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后()內提交重大事項報告。

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

2.【答案】B

【解析】從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

3.【答案】C

【解析】柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。

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