2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題：證券自營
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證券從業資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業協會考后官方不公布真題。以下內容為證券自營歷年真題，僅供參考。
1.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的成本不得超過()的30%。[2016年10月真題]
A.總股本
B.凈資本
C.資資產
D.總資產
查看答案解析參考答案：B
參考解析：根據中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
2.證券公司可以設立()，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。[2017年2月真題]
A.自營業務部門
B.分公司
C.子公司
D.營業部
查看答案解析參考答案：C
參考解析：根據中國證監會《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》第四條，證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。
3.證券公司從事證券自營業務，未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。[2016年6月真題]
A.1倍以上10倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.5倍以上10倍以下
查看答案解析參考答案：B
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第八十四條，證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
4.《證券法》規定，禁止法人()自己或者他人的證券賬戶。[2016年3月真題]
A.操作
B.出借
C.變更
D.注銷
查看答案解析參考答案：B
參考解析：根據《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
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