編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總(1月份)

試題部分——選擇題

1.下列屬于境外上市外資股的有()。

Ⅰ.S股

Ⅱ.B股

Ⅲ.H股

Ⅳ.N股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的()等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

Ⅰ.買賣數量

Ⅱ.出價方式

Ⅲ.證券名稱

Ⅳ.價格幅度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.我國的政策性金融機構有()。

Ⅰ.國家開發銀行

Ⅱ.中國進出口銀行

Ⅲ.中國農業銀行

Ⅳ.中國農業發展銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.上證380指數樣本股的選擇主要考慮()。

Ⅰ.營利能力

Ⅱ.成長性

Ⅲ.負債比率

Ⅳ.新興行業的代表性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.證券市場監管應當堅持的原則包括()。

Ⅰ.依法監管

Ⅱ.保護投資者利益

Ⅲ.“三公”

Ⅳ.監督與自律相結合

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。B股屬于境內上市外資股。

2.答案：C

解析：證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄。買賣成交后，應當按照規定制作買賣成交報告單交付客戶。

3.答案：B

解析：1994年，為實現政策性金融與商業性金融相分離，推進專業銀行的商業化改革，我國建立了國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行三家政策性銀行，將各專業銀行原有政策性業務與經營性業務分離。

4.答案：B

解析：上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、營利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現。

5.答案：C

解析：證券市場監管的原則主要有：①依法監管原則；②保護投資者利益原則；③“三公”原則，即公開、公平、公正；④監督與自律相結合的原則。

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