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試題部分——選擇題

1.金融債券的發行目的是()。

Ⅰ.金融機構籌措資金

Ⅱ.金融機構改變資產負債結構

Ⅲ.增加核心資本

Ⅳ.籌資用于某種特殊用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.基金的專業管理體現在基金管理人()。

Ⅰ.有大量的專業投資研究人員

Ⅱ.有強大的信息網絡

Ⅲ.能夠對市場進行深入分析

Ⅳ.能夠對市場進行動態跟蹤

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.風險管理效益的大小，取決于()。

Ⅰ.是否能以最小的風險成本取得最大的安全保障

Ⅱ.風險管理與整體管理目標是否一致

Ⅲ.是否具備可行性

Ⅳ.是否具備收益性

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.對于深圳證券交易所市場的證券轉托管程序，下述說法正確的是()。

Ⅰ.投資者通過其托管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等

Ⅱ.轉托管數據確認后的當天，相應的證券托管即可轉入證券營業部

Ⅲ.轉托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分

Ⅳ.中國結算公司深圳分公司記錄投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.港股通股票包括()。

Ⅰ.恒生綜合大型股指數的成份股

Ⅱ.恒生綜合中型股指數的成份股

Ⅲ.A+H股上市公司的H股

Ⅳ.在聯交所以港幣以外貨幣報價交易的股票

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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以上內容為2020年12月31日證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

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答案解析部分

1.答案：D

解析：發行金融債券成為其籌措資金來源的一個重要手段。金融機構為改變資產負債結構或用于某種特定用途。

2.答案：C

解析：基金管理人一般擁有大量的專業投資研究人員和強大的信息網絡，能夠更好地對證券市場進行全方位的動態跟蹤與深入分析。將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業化的投資管理服務。

3.答案：D

解析：風險管理效益的大小，取決于是否能以最小風險成本取得最大安全保障，同時，在實務中還要考慮風險管理與整體管理目標是否一致，是否具有具體實施的可行性、可操作性和有效性。

4.答案：C

解析：轉托管數據確認后的下一個交易日起，相應的證券托管再轉入證券營業部。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。投資者需要通過其托管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結算公司深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，同時對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況等加以記錄。

5.答案：D

解析：港股通股票范圍為恒生綜合大型股指數、恒生綜合中型股指數成份股以及不在前述指數成份股內但有股票同時在上交所和聯交所上市的H股。但：(1)在聯交所以港幣以外貨幣報價交易的股票不納入；(2)同時有股票在上交所以外的內地證券交易所上市的發行人的股票不納入；(3)上交所上市A股為風險警示板股票的A+H股上市公司的相應H股不納入；(4)具有上交所認定的其他特殊情形的股票不納入。

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