編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第四章講義匯總

第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任

第二節證券二級市場

四、操縱證券、期貨市場的認定及法律責任(掌握)

1.犯罪構成

(1)客體要件：本罪侵犯了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權益。

(2)客觀方面：本罪的客觀方面表現為利用其資金、信息等優勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。

(3)主體要件：本罪主體為一般主體，凡達到刑事責任年齡并且具有刑事責任能力的自然人均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。

(4)主觀方面：本罪的主觀方面由故意構成。

2.立案追訴標準

操縱證券、期貨市場，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(1)單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的。

(2)單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的。

(3)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的。

(4)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的。

(5)單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。

(6)上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的。

(7)證券公司、證券投資咨詢機構、專業中介機構或者從業人員，違背有關從業禁止的規定，買賣或者持有相關證券，通過對證券或者其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節嚴重的。

(8)其他情節嚴重的情形。

3.法律責任

《證券法》規定，違反規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

2020年第一次證券從業資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業協會發布相關公告后，屆時環球網校會通過 免費預約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業資格考試，現在趕緊預約上吧。

以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第四章第二節講義：操縱證券、期貨市場的認定及法律責任，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。