編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.關于證券交易所對會員的證券自營業務實施日常監督管理的內容，以下說法不正確的是(　　)。

Ⅰ.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理

Ⅱ.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格

Ⅲ.要求會員按季編制庫存證券報表

Ⅳ.對自營業務規定具體的風險控制措施，并報證券交易所備案

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

2.首次公開發行股票招股說明書中關于規范關聯交易做法的披露包括(　　)。

Ⅰ.披露最近3年及1期發生的關聯交易是否履行了公司章程規定的程序

Ⅱ.披露公司章程是否規定關聯股東或利益沖突的董事在關聯交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明

Ⅲ.披露獨立董事對關聯交易履行的審議程序是否合法及交易價格是否公允的意見

Ⅳ.披露是否在公司章程中對關聯交易決策權力與程序作出規定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券包括(　　)。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業務平臺融人的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業務平臺融入的資金

Ⅳ.依法籌集的資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.首次公開發行股票網上發行過程中，以下表述正確的有(　　)。

Ⅰ.發行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發行價格進行公告

Ⅱ.投資者上網申購期內，投資者一經申報，可以撤單，以最后一次申報作為有效申購

Ⅲ.發行人及其主承銷商網下配售股票應當與網上發行同時進行

Ⅳ.網上發行時發行價格尚未確定的，參與網上發行的投資者應當按價格區間上限申購

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.下列關于公司名稱，住所的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.公司應當向省級以上工商行政管理部門申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為6個月

Ⅱ.公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達、債務履行地點、法院管理及法律適用的依據

Ⅲ.公司只能使用1個名稱，經公司登記機關登記的公司住所只能有1個

Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機關辦理登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：Ⅲ項，應為要求會員按月編制庫存證券報表；Ⅳ項，應為報中國證監會備案。

2.答案：D

解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，首次公開發行股票招股說明書中關于規范關聯交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關聯交易的措施等。

3.答案：A

解析：證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券；②通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券；③通過證券金融公司的業務平臺融入的資金；④依法籌集的其他資金和證券。

4.答案：D

解析：Ⅰ項，發行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發行價格進行公告。Ⅱ項，投資者上網申購期內，一經申報，不得撤單。

5.答案：D

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