編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1、證券公司對客戶負有()，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

A、忠誠義務

B、誠信義務

C、保證客戶盈利的義務

D、保護客戶財產不受侵害義務

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2、證券公司應當對分支機構實行()管理。

A、分別

B、集中統(tǒng)一

C、合并

D、單獨

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3、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有()。

Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4、證券經紀業(yè)務的法律法規(guī)不包括()。

A、融資融券方面的法律法規(guī)

B、證券資產管理方面的法律法規(guī)

C、證券經紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)

D、證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

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5、(  )是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、國務院證券管理委員會

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6、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起()個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

A、5

B、7

C、10

D、15

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7、()對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

A、國務院證券管理委員會

B、中國證監(jiān)會

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、證券交易所

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