編輯推薦：2019年9月證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

試題部分——單選題

1.下列關于證券交易的說法，不正確的是()。

A.非依法發行的證券，不得買賣

B.證券交易所的從業人員在任期內，不得收受他人贈送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

2.下列選項中，說法正確的是()。

A.證券投資咨詢業務是證券投資顧問業務的一種基本形式

B.中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理

C.證券公司經營融資融券業務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D.中國證監會對證券發行承銷過程實施事前事后監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫?；蛑兄拱l行

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答案解析部分

1.答案：C。

解析：根據《證券法》第40條的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

2.答案：B。

解析：《證券投資顧問業務暫行規定》第2條所稱證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。故選項A不正確。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第6條第1款的規定，中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。故選項B正確。根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第10條的規定，證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項C錯誤。根據《證券發行與承銷管理辦法》第35條的規定，中國證監會對證券發行承銷過程實施事中事后監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行，對相關事項進行調查處理。故選項D錯誤。

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