編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考點歸納整理匯總

考點歸納：證券業(yè)協(xié)會的性質及宗旨

(1)性質：證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

(2)宗旨：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策，遵守社會道德風尚，以科學發(fā)展觀為指導，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務，維護會員的合法權益;維護證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

證券登記結算公司

(1)設立條件：設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條件：

第一，自有資金不少于人民幣2億元。

第二，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施。

第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格。

第四，國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

(2)主要職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。證券的存管和過戶。證券持有人名冊登記及權益登記。證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益。辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。

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