2019年證券考試行業動態：證監會通報對申請首發企業采取監管措施情況
更新時間：2019-07-14 10:25:01
來源：中國證券監督管理委員會
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摘要 環球網校證券從業資格考試頻道小編根據中國證券監督管理委員會發布《證監會通報對申請首發企業采取監管措施情況》。環球網校證券頻道隨時發布證券行業相關動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校。
近期，證監會對申請首發企業日常審核及現場檢查中發現，部分企業存在少計相關成本費用、相關資產減值準備計提不充分、內控基礎工作存在缺陷、未如實披露關聯方資金往來等問題。相關中介機構未發現或未充分關注上述問題，核查工作不審慎，盡職調查工作存在瑕疵，重要核查程序執行不到位。為完善市場約束機制，壓實中介機構責任，提高違法成本，加大監管執法力度，根據目前已核實的信息，證監會對存在有關問題的6家申請首發企業采取出具警示函的監管措施，對存在執業質量問題的8家保薦機構、4家會計師事務所、4家律師事務所根據情節輕重啟動相關監管措施程序。對其他企業將根據問題核實情況采取相關措施。
證監會將堅持新股發行常態化，進一步提高市場透明度，明確市場預期;同時，按照問題導向和抽查抽簽方式，已于近日安排啟動44家在審企業的現場檢查工作。為進一步縮短審核周期，提高審核效率，后續將根據受理情況及審核進展繼續安排抽查抽簽及現場檢查工作。通過現場檢查與日常監管聯動，進一步促進首發申請企業規范運作，提高信息披露質量，督促中介機構提高執業水平，營造市場良好生態，從源頭上提高上市公司質量，不斷提升資本市場服務實體經濟能力。
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