2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考點歸納7：證券承銷與保薦
更新時間：2019-06-13 14:43:56
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編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考點歸納整理匯總
考點：證券承銷與保薦
1.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。
2.證券發行由兩家以上證券公司聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副承銷商，協助主承銷商組織承銷活動。
3.證券公司及其直接…在承銷過程中，有下列情形之一的，中國證監會采取監管措施；情節嚴重的，還可以采取3~12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。
考點“證券承銷與保薦”配套習題
【單選】關于證券承銷，以下說法錯誤的是( )。
A.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議
B.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
C.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式
D.證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人
查看答案
參考答案：D
參考解析：證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。
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