編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試資料整理匯總

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知識點：證券市場法律法規體系

(一)法律

法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規范性法律文件。

證券市場的法律主要包括《證券法》、《中華人民共和國公司法》。

(二)行政法規

國務院制定。主要包括《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券交易所風險基金管理暫行辦法》、《期貨交易管理條例》、《企業債券管理條例》等。

(三)部門規章

由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構，中國證券監督管理委員會等國務院直屬事業單位等具有行政管理職能的機構制定。證券市場的部門規章主要包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內地與中國香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》等。

(四)規范性文件

規范性文件，是除部門規章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規定程序制定并公布的，在管轄范圍內具有普遍約束力并在一定期限內反復適用的文件。

證券市場的規范性文件主要包括《證券公司內部控制指引》、《證券公司治理準則》、《證券公司開立客戶賬戶規范》、《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》等。

(五)行業自律規則

自律組織制定。

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