證券考試行業動態：證監會嚴肅處理違規改動科創板注冊申請文件行為
更新時間：2019-05-22 15:14:32
來源：中國證券監督管理委員會
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摘要 環球網校證券從業資格考試頻道小編根據中國證券監督管理委員會發布《行業動態：證監會嚴肅處理違規改動科創板注冊申請文件行為》。環球網校證券頻道隨時發布證券行業相關動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。
近期，上交所在科創板發行上市審核中發現，交控科技股份有限公司發行上市保薦代表人萬久清、莫鵬違規改動招股說明書、審核問詢函等注冊申請相關文件。經調查核實，按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，在上交所采取紀律處分的基礎上，我會對中國國際金融股份有限公司上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監管措施。
注冊申請相關文件是科創板股票發行上市過程中具有法律約束力的文件。《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》明確規定，注冊申請文件受理后，未經中國證監會或者交易所同意不得改動。各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業人員，應認真學習和嚴格遵守科創板各項業務規則和行業規范，勤勉盡責、誠實守信，切實履行信息披露、事項報告等義務，積極配合審核工作，全力確保申報質量。
下一步，我會將持續加大對科創板保薦業務違規行為的打擊力度，督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責，做好盡職調查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發揮資本市場“看門人”作用，推動科創板市場平穩健康發展。
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