證監會通報2018年專項執法行動第三批案件查辦進展
更新時間：2018-11-05 14:00:53
來源：環球網校
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摘要 環球網校根據中國證券監督管理委員會發布《證監會通報2018年專項執法行動第三批案件查辦進展》。環球網校證券頻道隨時發布證券行業最新動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。
7月2日，證監會啟動調查2018年專項執法行動第三批共9起案件，集中查處上市公司未按期披露2017年年度報告的違法行為。目前，9起案件現場調查工作已全部完成，其中，1起案件已作出行政處罰，7起案件已進入審理程序。
9起案件反映：一是部分上市公司年報審計工作不能正常進行，有的因為控制權之爭導致審計機構難以正常確定，有的因為會計信息可靠性不足導致審計程序難以按時完成，有的公司試圖影響審計意見類型導致相關工作難以推進。二是伴生其他嚴重違法違規行為，4家公司未按期披露年度報告的背后隱藏著重大事項未披露、大額資金占用、財務舞弊等其他涉嫌違法行為。三是部分上市公司信息披露屢次出現問題，5家公司曾因信息披露違法違規被我會立案調查或行政處罰。
出現上述問題的根本原因是相關上市公司治理結構存在缺陷、風險內控制度流于形式、高級管理人員未能勤勉盡責。上市公司不按期披露年度報告的違法行為，嚴重破壞了資本市場“三公”原則，侵害了廣大投資者的合法權益，我會將堅決依法嚴肅處理。上市公司及相關主體應切實提高信息披露質量，有效維護投資者權益，促進資本市場健康穩定發展。
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