【摘要】環球網校根據中國證券業協會發布《券商人士解讀證監會系統工作會議:監管智能化科技化防風險值得期待》，環球網校證券頻道隨時發布證券行業最新動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

　　每年的證監會系統工作會議,因是定調當年資本市場發展方向的風向標而備受關注。日前,證監會系統2018年工作會議在北京召開。新時代證券首席經濟學家潘向東表示,從本次會議內容來看,監管方式要和金融科技相結合來應對時代的變革,加強股市等市場風險監測和應對能力,到底能做到什么樣的程度以及最終成效如何值得期待。

　　會議要求,全系統上下要堅定不移地落實全面從嚴治黨各項要求。要堅決打好防范化解資本市場重大風險攻堅戰,加強股市、債市、期貨市場風險監測和應對能力建設,堅決守住不發生系統性風險的底線。以服務國家戰略、建設現代化經濟體系為導向,吸收國際資本市場成熟有效有益的制度與方法,改革發行上市制度,努力增加制度的包容性和適應性,加大對新技術新產業新業態新模式的支持力度。

　　此外,加快多層次資本市場體系建設,在新三板改革,規范發展區域性股權市場,大力發展創業投資、天使投資。引導期貨與衍生品市場健康發展。促進各類市場主體核心競爭力的全面提升。大力推進監管智能化科技化。持續強化稽查執法,提高保護投資者合法權益的工作水平等方面也均提出新要求。

　　在證監會布置的任務中,防范化解資本市場重大風險被放在了重要位置,并且強調了利用先進科技手段,推進監管智能化科技化。

　　潘向東認為,隨著機器學習、人工智能等技術不斷發展,與金融領域結合更加緊密,加強股市等市場風險監測和應對能力很有必要,同時到底能做到什么樣的程度以及最終成效如何值得期待。

　　本次證監會系統工作會議提出,以深化改革和擴大雙向開放促進各類市場主體核心競爭力的全面提升。1月31日下午,國務院總理李克強和英國首相特雷莎·梅舉行中英總理年度會晤。李克強表示,中方愿適時審視啟動“滬倫通”準備工作。

　　一直以來,我國堅定不移地實行以深化改革和擴大雙向開放促進各類市場主體核心競爭力的全面提升,前段時間,我國宣布決定放寬外資投資證券、基金管理、期貨公司的股權比例限制以及穩步推進滬倫通的論證工作等,這些開放舉措有助于我國資本市場進一步吸引更多各類長期資金和國際長期機構投資者入市,從而有助于改善我國資本市場的投資者結構。

　　潘向東表示,與成熟市場相比,我國尚欠缺在國際市場有影響力的投行等,作為券商,在金融擴大開放的背景下,一方面可以找機會進軍國際市場,擴大市場布局,推動外貿結構調整,通過發展境外業務提升自身盈利水平和國際競爭力;另一方面,在對外開放的過程中,守住不發生系統性風險底線,審視外商的資質,確保業務不引發較大的金融風險以及大量資本外流的現象。

　　此外,2018年將持續強化稽查執法,把保護投資者合法權益的工作提高到一個新水平。今年首月證監會處罰了一批從業人員買賣證券案件。

　　潘向東認為,券商應當予以重視,合規部門需要時刻進行嚴格監管,提升從業人員的職業操守,自覺遵守相關法律法規,不做擾亂市場紀律的風險事件。同時不斷提升投研實力,構建一只實力過硬、務實的研究隊伍,更好的服務機構投資者。對于個人投資者,也要讓其明晰投資風險,增強溝通,強化對投資者的教育,有助于提高投資者的風險防范意識。當風險事件發生時,多元化的糾紛解決機制和賠償機制不可或缺,券商也可從這點入手,完善糾紛解決機制,加強協調配合,完善風險救助機制。

　　“資本主義市場的改革開放和穩定發展是持久戰,我國的資本市場分層體系已經基本完備,但無論是在市場機制、法律制度和懲戒措施,還是在交易監管方面,和國際成熟市場還有不少差距,還需要吸收國際資本市場成熟有效的制度與方法,推動金融創新,保護市場穩定,切實做到保護境內外中小投資者的利益。”潘向東對記者說。

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