【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰》，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

　　近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰,其中包括:2宗內(nèi)幕交易案,1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案。

　　2宗內(nèi)幕交易案中,一是涂某忠、馬某達(dá)為廣州普邦園林股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)普邦園林)擬購(gòu)買(mǎi)北京博睿賽思信息系統(tǒng)集成有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。黃惠芬與涂某忠關(guān)系密切,為多年好友,日常聯(lián)絡(luò)頻繁;黃惠芬常年擔(dān)任普邦園林財(cái)務(wù)、稅務(wù)方面的顧問(wèn)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),黃惠芬與涂某忠存在通訊聯(lián)絡(luò),黃惠芬控制使用其本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“普邦園林”121,500股,賬面獲利約為12.6萬(wàn)元。黃惠芬的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,四川證監(jiān)局決定沒(méi)收黃惠芬違法所得約12.6萬(wàn)元,并處以約37.8萬(wàn)元罰款。王廉君與馬某達(dá)關(guān)系密切,為多年朋友,日常聯(lián)絡(luò)較為頻繁;王廉君為深圳博益投資發(fā)展有限公司(普邦園林前十大股東之一)法定代表人、董事長(zhǎng)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),王廉君控制使用其本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“普邦園林”1,869,988股,實(shí)際獲利約為112.3萬(wàn)元。王廉君的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,四川證監(jiān)局決定沒(méi)收王廉君違法所得約112.3萬(wàn)元,并處以約336.9萬(wàn)元罰款。二是林某系昆明百貨大樓(集團(tuán))股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)昆百大A)擬購(gòu)買(mǎi)我愛(ài)我家房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司部分股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。林濤為林某的弟弟,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)兩人存在多次通訊聯(lián)系,林濤控制使用“周某”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“昆百大A”280,000股,沒(méi)有違法所得。林濤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,四川證監(jiān)局決定對(duì)林濤處以40萬(wàn)元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案中,杜長(zhǎng)江于2007年9月至2014年6月先后任招商證券股份有限公司研究發(fā)展中心分析師、資產(chǎn)管理總部理財(cái)投資部投資經(jīng)理。在從業(yè)期間,杜長(zhǎng)江利用其配偶馬某某的證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易,其中作為從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的累計(jì)獲利為38.46萬(wàn)元。此外,杜長(zhǎng)江私下接受客戶(hù)的全權(quán)委托,操作“陳某某”等7個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)相關(guān)股票,其本人未獲得收益。杜長(zhǎng)江的上述行為違反了《證券法》第43條、第145條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第199條、第215條規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對(duì)杜長(zhǎng)江證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為,沒(méi)收違法所得38.46萬(wàn)元,并處以38.46萬(wàn)元罰款;對(duì)其私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為,給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場(chǎng)秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)依法嚴(yán)厲查處各類(lèi)證券期貨違法違規(guī)行為,督促市場(chǎng)各方主體歸位盡責(zé),維護(hù)公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)秩序,促進(jìn)良好市場(chǎng)生態(tài)的形成。

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