2013年三級理財規劃師基礎知識復習要點（33）
更新時間：2013-07-06 00:04:57
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摘要 理財規劃師三級專業能力復習重點
第二單元 制定具體規劃方案
制定具體規劃方案內容主要包括：
1、現金規劃 2、風險管理規劃 3、家庭消費支出規劃
4、稅收籌劃 5、投資規劃 6、退休養老規劃 7、財產傳承規劃等
第三單元 交付理財規劃方案
一、首次交付
1、制作文件文本 2、交付方案文本
二、方案的修改
1、根據其他專業人士的意見改進方案 2、根據客戶意見修改
3、因理解差異而修改理財方案
三、客戶聲明
第五節 實施理財規劃方案
一、取得客戶授權：
客戶授權應包括兩方面的內容
1、代理授權 2、信息披露授權
二、客戶聲明包括：
1、關于理財規劃師資質的聲明 2、關于客戶許可的聲明
3、關于實施效果的說明 4、其他雙方認為應當聲明的事項
三、具體實施
在其實施過程中應注意以下因素
1、時間因素 2、人員因素 3、資金因素
四、文件存檔管理
五、理財規劃實施中的爭端處理
1、處理原則
(1)尊敬客戶的原則
(2)客觀公正的原則
(3)遵循所在機構或行業中已有的爭端處理程序
2、解決步驟
(1)協商 (2)調解 (3)訴訟或仲裁
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