5.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，券商申請介紹業務資格，其風險控制指標中凈資本不低于()億元。[2009年11月真題]

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，券商申請介紹業務資格應符合“凈資本不低于12億元”的條件，同時申請該業務的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制。

　　6.期貨中介機構不可以()。

　　A.設計期貨合約

　　B.代理客戶入市交易

　　C.提供期貨交易咨詢

　　D.普及期貨交易知識

　　【解析】期貨中介機構為期貨投資者服務，它連接期貨投資者和期貨交易所及其結算組織機構，在期貨市場中發揮著重要作用：①克服了期貨交易中實行的會員交易制度的局限性;②經過期貨經紀機構的中介作用，期貨交易所可以集中精力管理有限的交易所會員，而把廣大投資者管理的職能轉交給期貨中介機構，使得期貨交易所和期貨中介機構雙方能以財權為基礎劃分事權，雙方各負其責;③代理客戶入市交易;④對客戶進行期貨交易知識的培訓，向客戶提供市場信息、市場分析，提供相關咨詢服務，并在可能的情況下提出有利的交易機會;⑤普及期貨交易知識，傳播期貨交易信息，提供多種多樣的期貨交易服務。

　　7.下列關于期貨公司作用說法錯誤的是()

　　A.節約交易成本

　　C.擴大市場規模

　　B.提篼交易效率來源233網校

　　D.指導期貨價格

　　【解析】期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場參與者范圍，擴大市場的規模，節約交易成本，提高交易效率，增強期貨市場競爭的充分性，有助于形成權威、有效的期貨價格。

　　8.在美國_貨市場，()是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權交易，并收取交易傭金的中介組織。

　　A.期貨交易顧問

　　B.期貨傭金商

　　C.場內經紀人

　　D.助理中介人

　　【解析】A項期貨交易顧問(CTA)是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進行價格預測的期貨服務商;C項場內經紀人(FB)是指在期貨交易所內的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人;D項助理中介人(AP)是指為期貨經紀商、介紹經紀商、客戶交易顧問和商品基金經理介紹客源的個人。

　　期貨從業基礎知識之期貨競價習題匯總

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：歷年真題

　　9.下列關于期貨中介機構的說法，正確的是()。

　　A.在我國，期貨結算機構是期貨市場中介機構中的一種形式

　　B.助理中介人是指在期貨交易所內的特定交易場地，為客戶買賣期貨的人

　　C.介紹經紀商在國際上既可以是機構也可以是個人，但一般都以個人的形式存在

　　D.獨立執業的IB(IIB)必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄

　　【解析】A項國內期貨市場中介機構主要包括期貨公司和介紹經紀商，期貨公司是一種重要的期貨中介機構;B項助理中介人，是指為期貨經紀商、介紹經紀商、客戶交易顧問和商品基金經理介紹客源的個人;C項介紹經紀商一般都以機構的形式出現的。

　　10.介紹經紀商在國際上一般都以()的形式存在。

　　A.由期貨公司擔保來源233網校

　　B.獨立執業

　　C.個人

　　D.機構

　　1D 2D 3C 4D 5D 6A 7D 8B 9D 10D

　　期貨從業基礎知識之期貨競價習題匯總

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：歷年真題