2014年期貨從業資格《法律法規》練習:合格證明
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單項選擇題
25.()負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。
A.期貨業協會
B.中國證監會
C.期貨交易所
D.期貨從業人員所在的期貨公司
26.()應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。
A.中國證監會
B.期貨業協會
C.工商行政管理部門
D.期貨交易所
27.()依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。
A.中國銀監會
B.中國證監會
C.期貨交易所
D.期貨業協會
28.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學()以上學歷。
A.?？?/P>
B.本科
C.碩士
D.博士
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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29.具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
30.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
31.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交()名推薦人的書面推薦意見。
A.1
B.2
C.3
D.5
32.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起()內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
A.30日
B.60日
C.3個月
D.6個月
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33.期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起()個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。
A.15
B.30
C.45
D.60
34.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監事。
A.1
B.2
C.3
D.5
35.期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每()參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
36.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
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參考答案
25•【答案】A
【解析】《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。據此可知，期貨業協會負責頒發從業資格考試合格證明。
26..【答案】B
【解析】期貨業協會對期貨從業人員實行自律性管理，有權對期貨從業人員的執業行為進行檢查。
27.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。
28.【答案】A+
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。
29.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。
30.【答案】B
【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之.日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
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31.【答案】B
【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條的規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。
32.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規定，國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
33.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。
34.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。
35.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。
36.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
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