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2014年期貨從業資格考試法律法規模擬題:風險管理制度

更新時間:2013-12-24 14:19:03 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年期貨從業資格考試法律法規模擬題:風險管理制度

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  二、多選題

  61.期貨交易所應當健全下列風險管理制度,()。

  A.保證金制度

  B.當日無負債結算制度

  C.漲跌停板制度

  D.風險準備金制度

  參考答案[ABCD]

  62.題干: 期貨交易所會員享有的權利包括( )。

  A: 參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權

  B: 按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

  C: 聯名提議召開會員大會

  D: 按照規定轉讓會員資格

  參考答案[ACD]

  63.期貨業協會履行下列職責:()。

  A.組織會員遵守期貨法律法規和政策

  B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

  C.對違法違規的期貨公司進行行政處罰

  D.組織期貨從業人員的業務培訓

  參考答案[ABD]

  64.題干: 期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括( )。

  A: 健全性原則

  B: 有效性原則

  C: 合理性原則

  D: 相互制約原則

  參考答案[ACD]

  65.題干: 《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括:( )

  A.期貨經紀公司

  B.期貨交易廳

  C.持有《境外期貨業務許可證》的企業

  D.期貨咨詢機構

  參考答案[ABCD]

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  66.題干: 在我國,交割倉庫不得有( )行為。

  A: 出具虛假倉單

  B: 違反期貨交易規則,限制交割商品的入庫、出庫

  C: 泄露與期貨交易有關的商業秘密

  D: 參與期貨交易

  參考答案[ABCD]

  67.題干: 根據《期貨交易所管理辦法》,期貨交易所實行每日結算制度,該制度是指:( )

  A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

  B.期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算

  C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶

  D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定,實現每日無負債結算

  參考答案:[ABCD]

  68.

  題干: 根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定,以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中,正確的有:( )

  A.期貨經紀公司在為投資者開戶前,應當向其出示《期貨交易風險說明書》,由投資者簽字確認了解其內容

  B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

  C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的,可以提請中國證監會協調處理

  D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

  參考答案:[AD]

  69.題干: 人民法院審理( )案件,應當根據各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質、大小,過錯和損失之間的因果關系,確定過錯方承擔的民事責任。

  A: 期貨合同糾紛

  B: 期貨侵權糾紛

  C: 期貨違約糾紛

  D: 無效的期貨交易合同糾紛

  參考答案[BD]

  70.期貨投資者保障基金可以運用于()。

  A.銀行存款

  B.國債

  C.中央級金融機構發行的金融債券

  D.中央銀行票據

  參考答案[ABCD]

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