7月13日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在例行新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰。這其中，包括一宗期貨公司違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)案。

高莉表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，監(jiān)督期貨公司滿足監(jiān)管要求，強(qiáng)化內(nèi)部控制，引導(dǎo)期貨行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

據(jù)介紹，山西證監(jiān)局依法對(duì)這宗期貨公司違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)案作出行政處罰。在這宗期貨公司違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)案中，和合期貨有限公司(下稱和合期貨)自2016年10月26日至2017年6月12日，其凈資本與凈資產(chǎn)的比例不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。和合期貨的上述行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第66條規(guī)定，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第66條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)和合期貨給予警告，并處以30萬元罰款;對(duì)一名直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以5萬元罰款;對(duì)3名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以4萬元罰款。

高莉表示，期貨行業(yè)是從事金融衍生品交易的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，維持適當(dāng)比例的凈資本有利于期貨公司保持足夠的流動(dòng)性，充分防控風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營。期貨公司凈資本監(jiān)管制度是期貨公司監(jiān)管的核心制度之一，為適應(yīng)依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的需要，期貨公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)滿足與凈資本相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，進(jìn)一步加強(qiáng)公司資本與各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間的有機(jī)聯(lián)系。證監(jiān)會(huì)將依照審慎監(jiān)管的原則，繼續(xù)強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，監(jiān)督期貨公司滿足監(jiān)管要求，強(qiáng)化內(nèi)部控制，引導(dǎo)期貨行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

“凈資本與凈資產(chǎn)比例是衡量金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的重要指標(biāo)之一。證監(jiān)會(huì)以凈資本為核心的監(jiān)管思路，本質(zhì)是要求期貨公司保持償付能力，避免流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。在依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的環(huán)境下，期貨公司要高度重視和密切關(guān)注包括凈資本在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，一方面要滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，另一方面也是期貨公司自身經(jīng)營安全的必要前提。”宏源期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官叢小虎向期貨日?qǐng)?bào)記者表示，鑒于此，期貨公司應(yīng)加大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息系統(tǒng)建設(shè)，建立資本補(bǔ)足機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，合理設(shè)定預(yù)警閾值，做到未雨綢繆。

在光大期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官肖海平看來，與凈資本相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是反映期貨公司風(fēng)險(xiǎn)抵御能力的最基本的指標(biāo)。任何時(shí)候，期貨公司都必須滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求。這是對(duì)公司自身及客戶的負(fù)責(zé)，也是對(duì)期貨行業(yè)的負(fù)責(zé)。

肖海平也認(rèn)為，期貨公司應(yīng)時(shí)刻關(guān)注自身的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，要做到有任何變化時(shí)及時(shí)報(bào)告和預(yù)警，并及時(shí)采取相應(yīng)措施。

“從近兩年期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查看，凈資本監(jiān)管指標(biāo)、保證金管理已經(jīng)成為檢查的重點(diǎn)。期貨公司要加大內(nèi)部監(jiān)控和檢查力度，合規(guī)經(jīng)營，確保全業(yè)務(wù)流程不碰底線、紅線。”叢小虎說。

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