5月28日，大商所發(fā)布通知，為進(jìn)一步規(guī)范實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理，經(jīng)理事會(huì)審議通過，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，大商所制定了《大連商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法》，同時(shí)對(duì)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》進(jìn)行了修改;制定和修改后的辦法自2018年5月28日開始實(shí)施。

據(jù)了解，大商所于2010年和2011年先后制定并發(fā)布了《大連商品交易所異常交易管理辦法(試行)》及配套的異常交易有關(guān)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及處理程序、實(shí)際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、投機(jī)持倉(cāng)合并計(jì)算規(guī)則，形成“一辦法、三細(xì)則”，在明確實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備程序、有效實(shí)施監(jiān)管方面發(fā)揮了積極作用。為進(jìn)一步規(guī)范實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理，大商所統(tǒng)籌合并以往實(shí)控管理有關(guān)規(guī)則通知，進(jìn)一步落實(shí)了實(shí)控賬戶統(tǒng)一報(bào)備的工作要求，并與監(jiān)控中心的規(guī)定做好了銜接;強(qiáng)調(diào)交易所認(rèn)定權(quán)，進(jìn)一步明確不配合申報(bào)實(shí)控賬戶的監(jiān)管措施;完善實(shí)控賬戶管理整體規(guī)則體系，以便于市場(chǎng)投資者的理解和支持。

據(jù)通知，此次推出的實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法與之前的“一辦法、三細(xì)則”主要區(qū)別包括：一是明確實(shí)際控制關(guān)系賬戶統(tǒng)一報(bào)備相關(guān)工作要求，規(guī)定客戶應(yīng)當(dāng)按照本辦法和監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定履行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備、變更和解除程序。二是明確交易所對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定權(quán)，對(duì)不協(xié)助報(bào)備、調(diào)查以及違反交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定的其他行為，進(jìn)一步明確了交易所可以采取的監(jiān)管措施，并在違規(guī)處理辦法中新增紀(jì)律處分相關(guān)規(guī)定。三是統(tǒng)籌現(xiàn)有實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)則。原“一辦法、三細(xì)則”中的《關(guān)于〈大連商品交易所異常交易管理辦法(試行)〉有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的通知》和《關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶投機(jī)持倉(cāng)合并計(jì)算相關(guān)規(guī)則的通知》廢止，合并其中實(shí)控認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、投機(jī)持倉(cāng)合并計(jì)算和強(qiáng)行平倉(cāng)規(guī)則的有關(guān)內(nèi)容，納入新制定的實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法。

大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管是交易所一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作。此次針對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶出臺(tái)和修改相關(guān)制度要求，意在加強(qiáng)對(duì)期貨交易行為的合規(guī)管理。加強(qiáng)對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，有利于防止投資者利用實(shí)際控制關(guān)系賬戶規(guī)避交易所持倉(cāng)限額、交易限額和異常交易等規(guī)定，防止利用實(shí)際控制關(guān)系賬戶操縱市場(chǎng)價(jià)格等惡性違規(guī)行為，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。

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