2017期貨從業資格考試法律法規第十八章多選題

更新時間：2017-08-02 11:07:23 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】環球網校編輯為考生發布2017期貨從業資格考試法律法規第十八章多選題的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試法律法規第十八章多選題”的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試法律法規第十八章多選題的具體內容如下：

　　第十八章中華人民共和國刑法修正案(六)摘選

　　二、多項選擇題

　　1.根據《刑法》規定，下列哪些機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰?(　ABCD　)[2012年9月真題]

　　A.保險公司

　　B.商業銀行

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　【解析】《刑法修正案(六)》第十二條第一款規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　2.以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有(　BCD　)。[2012年6月真題]

　　A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買白賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　D.單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　【解析】《刑法修正案(六)》第十一條規定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　3.銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具(　ABCD　)，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。[2012年11月真題]

　　A.票據

　　B.存單

　　C.資信證明

　　D.信用證

　　【解析】《刑法修正案(六)》第十五條規定，銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。