2019年基金從業資格《私募股權投資基金》知識點：監管機構
瀏覽
收藏
編輯推薦：2019年基金從業資格《私募股權投資基金》知識點匯總
備考九：監管機構
(一)股權投資基金監管的概念
廣義的股權投資基金監管，是指有法定監管權的政府機構、行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監督管理。
狹義的股權投資基金監管，一般專指政府監管機構依法對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監督管理。
本書采用狹義的股權投資基金監管概念，即專指政府監管。
相應地，行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量所實施的監督管理，分別表述為“行業自律”“內部控制”和“社會力量監督”。
政府監管是最具權威、最為有效的監管。
作用：
維護股權投資基金行業的良好秩序
提高股權投資基金行業效率
保護股權投資基金投資者利益
(二)股權投資基金監管的特征
1.監管主體及其權限具有法定性
2.監管活動具有強制性
監管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權和行政處分權等監管權，均具有法律效力，具有強制性。
(三)股權投資基金監管的目標
1.保護基金投資者合法權益(首要目標)
基金投資者的合法權益應當被保護，使其免于濫用客戶資產、內幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。
2.防范系統性金融風險
防范系統性金融風險是整個金融監管的基石，股權投資基金的監管也必須將防范系統性金融風險作為目標。
股權投資基金的資金會以向外募集為主，基金投資者范圍很廣，且基金規模也呈現越來越大的趨勢，對金融系統穩定存在潛在威脅。
同時，由于并購基金往往采用杠桿收購方式，除了基金的自有資金外，還涉及銀行的并購貸款和融自資本市場的夾層資金。
鑒于股權投資基金的上述較高的負外部性，可能會引發系統性金融風險。
2019年度最后一次基金從業資格考試報名延長至10月31日截止，各位考生也在抓緊時間復習備考，以上是內容為大家整理的2019年基金從業資格《私募股權投資基金》知識點：監管機構，希望大家可以參考著復習，還可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年最后一次基金從業資格考試準考證打印時間節點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。
最新資訊
- 2024年基金從業資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業資格考試2024-08-19
- 基金從業資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業資格證考試內容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業資格考試備考資料：國內外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業資格證備考攻略：法律法規考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》場內證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數
